海通證券持續(xù)完善環(huán)境、社會及治理（以下簡稱ESG）管理架構(gòu)，將ESG理念融入發(fā)展戰(zhàn)略和日常經(jīng)營，保障ESG工作的持續(xù)有效開展，以正確的價值觀、風(fēng)險觀、發(fā)展觀引領(lǐng)發(fā)展。

　　海通證券高度重視業(yè)務(wù)層面的ESG風(fēng)險管理，逐步將ESG風(fēng)險融入自身全面風(fēng)險管理體系。2021年，公司制定《海通證券股份有限公司ESG風(fēng)險管理辦法（試行）》《海通證券股份有限公司客戶ESG盡職調(diào)查指引》，對投資交易類業(yè)務(wù)、信用類業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)及客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)活動中ESG風(fēng)險管理機制和流程加以規(guī)范，確保各業(yè)務(wù)在可承受的ESG風(fēng)險范圍內(nèi)有序運作。》》》對ESG 考試報名有不清楚的點我咨詢

　　為更好地推進業(yè)務(wù)層面ESG風(fēng)險管理，海通證券搭建了由董事會、經(jīng)理層、風(fēng)險管理部、相關(guān)業(yè)務(wù)及管理部門、分支機構(gòu)和子公司等層級組成的自上而下的ESG風(fēng)險管理架構(gòu)，并明確各層級的具體職責(zé)，對業(yè)務(wù)層面的ESG風(fēng)險進行系統(tǒng)、規(guī)范管理。結(jié)合業(yè)務(wù)實際，海通證券制定《海通證券股份有限公司客戶ESG盡職調(diào)查指引》，其中明確了與業(yè)務(wù)風(fēng)險特征相適應(yīng)的ESG盡職調(diào)查制度和流程，確保對各業(yè)務(wù)活動中面臨的ESG風(fēng)險進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。

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