劉同學(xué)
2024-07-21 10:29沒懂為什么違反了loyalty那條
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Danyi助教
2024-07-31 17:07
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同學(xué)你好,
因?yàn)楦鶕?jù)loyalty, prudence, and care這一條中有一個(gè)是關(guān)于soft dollar的內(nèi)容,題干第一句話:Claus Holm, CFA, directs most of his clients' trades to RRT Company (RRT), despite RRT's higher-than-average commissions. 涉及到的就是這個(gè)知識(shí)點(diǎn),客戶支付的commission是客戶的資產(chǎn),要直接有利于客戶自己,這里說的higher-than-average commissions就是soft dollar,而本題給的soft dollar并沒有有利于客戶,而是有利于主人公自己
