劉同學
2024-08-19 11:55不懂這道題考的什么知識點,三個選項也沒搞明白
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1個回答
Bingo助教
2024-08-19 16:30
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同學你好。
這里涉及的條款是Standard VI(A): Conflicts of Interest - Disclosure of Conflicts 利益沖突。
可以看下原版書截圖內(nèi)容。
大意是:
buy-side members(指幫客戶買入的投資經(jīng)理)在為自己個人賬戶交易并且還推薦客戶買了相同投資的時候,需要披露清楚是否有利益沖突。比如你是投資經(jīng)理,你推薦客戶買茅臺, 你自己也買茅臺基金,你就要披露。
A不對,因為不是any security。
B不對,披露的不是firm‘s procedures,這個選項多加了一個firm
C對的,blackout就是投資公司制定一個制度,在此期間投資經(jīng)理不能交易,這也是為了保護客戶的利益。
