JULIA
2024-12-30 20:50老師，不是說(shuō)fair dealing是要用order size pro rota分配，不能按照principal本金分配么？這里的diskless principal transactions不是寫(xiě)著按本金分配嗎？為什么沒(méi)有violate？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2024-12-31 13:06
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同學(xué)您好
您的問(wèn)題是針對(duì)哪個(gè)小題，請(qǐng)說(shuō)明一下，謝謝。
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追問(wèn)
第1題，fair dealing強(qiáng)調(diào)用order size pro rota分配，不能根據(jù)客戶的本金分配，否則violate；而這里的riskless principal transaction表格中說(shuō)公司政策就是根據(jù)客戶的principal本金分配，請(qǐng)問(wèn)這不是violate嗎？
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追答
同學(xué)您好
這個(gè)題如果違規(guī)，就一定是基于選項(xiàng)B和選項(xiàng)C的原因違規(guī)，因此這里不要自己聯(lián)想order size pro rata的分配問(wèn)題。這其實(shí)算是做題的技巧。
對(duì)機(jī)構(gòu)客戶來(lái)說(shuō)net basis是公司賺取的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差，因此這屬于客戶支付的交易費(fèi)用。在公平對(duì)待條款中，要求公平的對(duì)待所有的客戶，這并不意味著所有的客戶都是要一樣對(duì)待。只要沒(méi)有歧視任何客戶就是可以的。根據(jù)表格來(lái)看，針對(duì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的交易，并沒(méi)有對(duì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人客戶產(chǎn)生不利的影響，而且題干說(shuō)了，O公司的交易政策是根據(jù)監(jiān)管的要求，并且已經(jīng)進(jìn)行了披露，因此并不違規(guī)。
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