JULIA
2024-12-30 21:341）“employee無論交易股票金額多少都應(yīng)該向公司進(jìn)行披露和申請，在獲得公司許可之后才可交易”。這個(gè)是在哪條規(guī)定的？2）第4題我怎么覺得怪怪的，雖然選B肯定沒錯(cuò)，但是C單獨(dú)看也沒毛病呀？拋開這個(gè)人的投資決策過程是否OK不說，discretionary 賬戶不應(yīng)該和non-discretionary賬戶一同對待嗎？正常兩個(gè)選項(xiàng)之間應(yīng)該是獨(dú)立決策的呀，C不對要有C自己不對的理由，怎么能說是因?yàn)檫xB所以C不對。。
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2024-12-31 13:14
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同學(xué)您好
1）“employee無論交易股票金額多少都應(yīng)該向公司進(jìn)行披露和申請，在獲得公司許可之后才可交易”。這個(gè)是在哪條規(guī)定的？
在利益沖突中有規(guī)定：披露給雇主（disclosure to employers），針對任何公司的個(gè)人交易（personal trading）、擔(dān)任任何公司的董事會(huì)成員（outside board membership）
2）第4題我怎么覺得怪怪的，雖然選B肯定沒錯(cuò)，但是C單獨(dú)看也沒毛病呀？拋開這個(gè)人的投資決策過程是否OK不說，discretionary 賬戶不應(yīng)該和non-discretionary賬戶一同對待嗎？正常兩個(gè)選項(xiàng)之間應(yīng)該是獨(dú)立決策的呀，C不對要有C自己不對的理由，怎么能說是因?yàn)檫xB所以C不對。。
D同學(xué)只是依據(jù)FIT公司提供的強(qiáng)烈買入推薦購買股票，這是不夠的，因?yàn)樗荒軌蛑豢康谌綀?bào)告做出投資決策 ，而且他是在先買了股票之后，再進(jìn)行基本面分析，這個(gè)邏輯順序是錯(cuò)的，他應(yīng)該先進(jìn)行分析，再進(jìn)行投資決策。所以他違反勤勉盡責(zé)和合理基礎(chǔ)的準(zhǔn)則。是違規(guī)行為。所以這個(gè)題選B。而C選項(xiàng)說的要主非自主決策的賬戶也享有投資的機(jī)會(huì)，這是錯(cuò)的，因?yàn)樗耐顿Y決策的過程本身就是錯(cuò)的，這并不是公平對待的問題。
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