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Bingo助教
2019-03-25 10:26
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同學你好，這個case說的是這樣的一個場景：
S是OA銀行的員工，這家銀行針對的是離岸市場的客戶（offshore clients）。S發(fā)現(xiàn)自己的雇主向客戶推薦的資產的風險高過了客戶IPS中評估的風險承受能力。
S就找自己的leader和supervisor溝通這個問題，但是S的領導卻說：OA bank 自己負責這只高風險資產的市場運營和分配，這只資產是在美國市場監(jiān)管范圍以外的，相關事項在說明書里也有寫。
簡而言之，就是S開始懷疑自己的公司出了一些問題，但是他還不是很確定。這個case的重點在于，討論這種情況下，正確的做法是怎樣的。當員工開始懷疑雇主或者同事出現(xiàn)了不當行為，應當?1）咨詢公司內部合規(guī)部門或外部顧問；2）如果咨詢后得到了錯誤信息并以此行事，自己無法從中免責。
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