劉同學(xué)
2019-06-07 16:00百題ethics case5的第3題 policy 2內(nèi)部員工可以做合規(guī)嗎
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2個(gè)回答
Bingo助教
2019-06-10 11:36
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同學(xué)你好??梢缘?。公司內(nèi)部本身就會設(shè)立合規(guī)部門。
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追問
我記得有個(gè)要求是投資部門和經(jīng)營部的人不能做合規(guī)還是什么 請老師明確下 謝謝!
Chris Lan助教
2019-06-10 17:30
該回答已被題主采納
同學(xué)你好,在AMC的要求下,合規(guī)人員必須獨(dú)立于投資和運(yùn)營人員,但沒說這個(gè)人不能來自公司內(nèi)部。
