呼同學(xué)
2019-10-29 04:55老師好，請(qǐng)問(wèn)這個(gè)case1W沒(méi)有向雇主披露也違反了I(B)獨(dú)立客觀性和IV(A)吧？
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-10-29 17:47
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同學(xué)你好。這個(gè)case是不涉及獨(dú)立客觀性的。沒(méi)有提到勤勉分析的事情。
另一方面，4B這個(gè)條款是隸屬于第四大條款當(dāng)中的細(xì)則，第四大條款講的都是對(duì)于雇主的忠誠(chéng)和職責(zé)。而4A在整個(gè)第四大條款中起著指導(dǎo)性的作用，所以也可以說(shuō)違反了4A。萬(wàn)一遇到了題目同時(shí)出現(xiàn)了4A和4B兩個(gè)選項(xiàng)，優(yōu)先選擇更具體的，即4B。
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追問(wèn)
為什么不涉及獨(dú)立客觀性呢？客戶說(shuō)業(yè)績(jī)做得好就給他好處，不應(yīng)該向雇主披露嗎，他也許會(huì)對(duì)這個(gè)客戶更上心，對(duì)其他客戶不公平呀；而且這條未向雇主披露格外的好處違反了IV(B)不是也違反了VI(B)disclosure of conflicts嗎？
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追答
考獨(dú)立客觀性條款，一般會(huì)說(shuō)某某某寫了個(gè)報(bào)告，因?yàn)閯e人怎么樣，自己改了報(bào)告或者因?yàn)閯e人提出一個(gè)好的條件自己刻意推薦某個(gè)股票之類的。
職業(yè)倫理是否違反考題的問(wèn)法都是most likely，least likely。要選一個(gè)最優(yōu)解。這個(gè)case最突出的是沒(méi)有及時(shí)把事項(xiàng)向雇主披露。 -
追問(wèn)
明白了，謝謝老師！
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