無同學
2019-11-23 11:29老師,為什么說投資顧問和第三方機構可能是潛在客戶?沒聽明白。投資顧問是基金公司的乙方,為什么會是基金公司的潛在客戶呢?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源: 視頻位置 相關試題
1個回答
Chris Lan助教
2019-11-25 11:13
該回答已被題主采納
同學你好,他這里的表述是這樣的,所謂的合格潛在客戶是指任何對公司的組合組策略有興趣并有資格投資該組合組的個人或實體。如果投資顧問和其他第三方代表有資格成為潛在客戶的投資者,他們將被包括在內。本質上就是在說投顧和三方代表如果自己也有興趣買,那也應該算在內。
-
追問
謝謝
