鄭同學(xué)
2020-05-03 23:06老師你好，Reading 2， 關(guān)于獨(dú)立客觀性的case 11， 說(shuō)了有一個(gè)通道費(fèi)0.25%，但是沒有被披露。 如果披露了，是不是這個(gè)通道費(fèi)就不是violate了，因?yàn)轭}目中沒有說(shuō)這個(gè)通道費(fèi)和任何業(yè)績(jī)掛鉤。
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2020-05-06 10:33
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同學(xué)你好
就算是披露了也是違規(guī)的，因?yàn)榕锻ǖ蕾M(fèi)，可以讓他避免利益沖突。
但是，W同學(xué)還違反I(B)，因?yàn)橥ǖ蕾M(fèi)的安排影響了他的建議的客觀性。W同學(xué)依賴通道費(fèi)用作為部門盈利的一部分，不愿意提供可能影響所收費(fèi)用的其他產(chǎn)品。這個(gè)是影響?yīng)毩⒖陀^的。
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追問
是否可以這么理解，收取小禮物不會(huì)影響客觀獨(dú)立性，但是收現(xiàn)金一定不行，所以依靠著收取現(xiàn)金這一條就判定一定是違反I(B)。
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追答
同學(xué)你好
好處的形式不是關(guān)鍵，現(xiàn)金不能收，比如說(shuō)給一臺(tái)車，一樣也不能收。關(guān)鍵是看獨(dú)立客觀是否受到影響。這個(gè)CASE他是為了收通道費(fèi)才這么安排的，所以他的獨(dú)立客觀性是受到影響了，因此是違規(guī)的。
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