蔣同學(xué)
2020-05-10 15:50老師好，我有一個針對case 15的問題。我們能不能這樣看待這個case，這個分析師認(rèn)為公司觀點(diǎn)是不正確的，為了保護(hù)客戶的利益他在私人的博客上闡述自己認(rèn)為對的觀點(diǎn)。這樣說來是不是就不算違規(guī)，因?yàn)榭蛻衾娓哂诠椭骼妗?/h3>
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards
視頻位置
相關(guān)試題
來源：
視頻位置
相關(guān)試題
1個回答
袁嘉禾助教
2020-05-11 10:11
該回答已被題主采納
case15該分析師的行為是違規(guī)的
首先只要這份研報(bào)是勤勉盡責(zé)研究過的，即使個人不同意，也是可以發(fā)布的，不同意的個人可以選擇署名或并不署名
并且當(dāng)在公開平臺上反駁，是會混淆客戶的，且自己個人的意見也不一定對。
只要是這種題目，自己公司合規(guī)合法公布了研報(bào)，在個人平臺上反駁，都算違規(guī)
0
0
0
0
