張同學(xué)
2020-05-20 10:43您好，這道題是11版手冊(cè)里的案例，我的問題是：【1】這道題違反了VI（A），是否也違反了I（B），Sara為提高個(gè)人收入，而改變了策略，是否影響了她的獨(dú)立客觀性？【2】這兩個(gè)細(xì)則是否有關(guān)聯(lián)的關(guān)系？
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1個(gè)回答
Bingo助教
2020-05-20 17:09
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同學(xué)你好，這兩個(gè)條款還是有一定差異的。本case還是和利益沖突披露關(guān)聯(lián)更大。
獨(dú)立客觀性的條款強(qiáng)調(diào)的是，做投資相關(guān)的活動(dòng)的時(shí)候，做出公允的判斷，不受到別人的影響而影響自己的判斷。
典型的例子：比如你本來覺得這個(gè)股票要賣，但是你受到影響，最后建議買入。
但是這個(gè)case，Sara其實(shí)本身的動(dòng)機(jī)就不純粹，沒有體現(xiàn)一個(gè)她被影響的過程。她就是受到制度了誘惑，沒按照原有的投資策略來。違反了利益沖突的規(guī)定。
如果題干強(qiáng)調(diào)，Sara本來決定采用A策略，但是后來出現(xiàn)了一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)的措施，她就決定更改A策略，那就明顯違反了獨(dú)立客觀性。
此外，為客戶提供不合適的建議，也違反了合適性suitability這個(gè)條款。
ethics違反了什么條款有的時(shí)候界限不是非常明確，并非絕對(duì)的。要結(jié)合題目看選項(xiàng)的，選擇最優(yōu)解即可。
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