閆同學(xué)
2020-06-07 23:26事前提出關(guān)聯(lián)業(yè)績表現(xiàn)的additional compensation不是影響?yīng)毩⒖陀^性嗎，而且沒有獲得written consent?。?/h3>
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards
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1個(gè)回答
Bingo助教
2020-06-08 18:14
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同學(xué)你好。
如果事前能夠獲得雇主允許，是可以進(jìn)行additional compensation的，協(xié)會并非禁止額外報(bào)酬。
此外，額外報(bào)酬是除本職工作以外自己承攬的一些業(yè)務(wù)。
而獨(dú)立客觀指的是自己的本職工作，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立客觀。
進(jìn)行額外的業(yè)務(wù)不一定就影響客觀獨(dú)立性。
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追問
on the basis of the capital appreciation of his portfolio each year與業(yè)績掛鉤了而且是事前約定的不是違反獨(dú)立客觀性，而且是進(jìn)行本職工作額外的收入
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追問
on the basis of the capital appreciation of his portfolio each year與業(yè)績掛鉤了而且是事前約定的不是違反獨(dú)立客觀性？
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追答
同學(xué)你好。
前面還有半句話也很關(guān)鍵的：beyond the compensation provided by her firm
相當(dāng)于客戶給的報(bào)酬是額外的好處，不是本職工作的好處。
這個(gè)收取可以的，但是需要事先獲得雇主的同意。
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