sara
2020-06-09 02:24還是不太明白這一題為什么b選項(xiàng)是錯(cuò)誤的，請(qǐng)問老師可否再仔細(xì)解釋一下，謝謝！
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1個(gè)回答
Bingo助教
2020-06-09 17:43
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同學(xué)你好。這題選項(xiàng)C解釋了不可以將從客戶那里收取的費(fèi)用用于個(gè)人的根本原因——soft dollar 只可以用于直接幫助到基金管理公司做出更好的投資決策的事情，比如用于購買研報(bào)。在此過程當(dāng)中，基金經(jīng)理的投資能力也是可能獲得提升的。所以B選項(xiàng)不足以說明為何不可以使用。
補(bǔ)充一下soft dollar的概念：
soft dollar是指基金經(jīng)理支付給券商的傭金，券商有的時(shí)候?yàn)榱宋鸾?jīng)理給他們業(yè)務(wù)做，會(huì)反過來為基金經(jīng)理提供一些服務(wù)，比如提供研報(bào)。這種傭金就被稱為“軟美元”或“軟傭金”（Soft Dollar）。需要明確的是，軟傭金是客戶的資產(chǎn)，即使被用于購買某種服務(wù)，也應(yīng)建立在幫助客戶進(jìn)行投資決策的基礎(chǔ)上。因此，如果軟傭金沒有用于為客戶獲益，那么投資經(jīng)理就必須對(duì)客戶披露這些信息。
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