蛋同學
2020-06-18 16:29什么這道題說沒有違規(guī)，題干沒有體現(xiàn)分析師收取了soft dollar之后披露給了客戶和雇主啊.....請老師講的詳細一些，謝謝
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1個回答
Vicky助教
2020-06-18 16:53
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同學你好，
本題考點在于soft dollar能否收取。
其實披露清楚的話是可以的。
你的顧慮也是有道理的，這個題出的不是很嚴謹。本題確實沒有明確說明清楚披露了。
如果根據(jù)一道題目給出的已有的信息不足以判定當事人是違規(guī)的，不視為違規(guī)。
如果題目明確指明當事人刻意不披露、隱瞞事實，則選擇違規(guī)。
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