過同學
2020-07-14 20:30老師,想問一下關(guān)于firewall的隔離路徑中的第一個:匯報路徑的隔離,為什么不匯報到同一個上級就可以阻斷IBD和research analyst直接的利益勾結(jié)?換句話說,為什么匯報不同的上級就可以阻斷利益關(guān)系的橋梁?謝謝?。╬pt p74)
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Danyi助教
2020-07-15 16:59
該回答已被題主采納
同學你好,
因為IBD部門是合法擁有內(nèi)幕消息的部門,如果IBD部門和研究部門的領(lǐng)導是同一個人,那么肯定會將內(nèi)幕消息告知手下分析師,這樣分析師就可以寫出很高瞻遠矚的研報,而研究部門可以跟上市公司協(xié)商,以把兼并收購業(yè)務(wù)交給IBD部門為條件,為上市公司發(fā)布強烈推薦買入(strong buy)的研報,完成利益的相互輸送。這樣是利用了內(nèi)幕消息違法了。
