鐘同學(xué)
2020-08-03 12:311、原版書Reading3課后題第15題答案應(yīng)該選C不是B吧？ 2、原版書Reading3課后題第31題不太理解答案，主人公明明已經(jīng)檢查了系統(tǒng)為什么說他沒檢查？
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1個回答
Chris Lan助教
2020-08-03 19:16
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同學(xué)你好
Q15
D同學(xué)在準(zhǔn)備和發(fā)布他的股票研究報告時，是否違反協(xié)會的Code and Standards？
D同學(xué)收到固定費用，但是這屬于issuer-paid research的情況，D同學(xué)只能收取跟研究結(jié)論不直接或間接掛鉤的固定費用，而且分析師要披露和發(fā)行人支付了薪酬的事情，否則看研報的投資公眾會認為D同學(xué)是獨立分析師，從而沒有識別到這里面的利益沖突。D同學(xué)如果發(fā)布的研究報告不是買入推薦，他就會把flat fee退回去，所以相當(dāng)于薪酬是跟研究結(jié)論掛鉤了，而且他沒有披露相關(guān)事實，因此他并不能算是一個獨立分析師。所以選B，他在獨立性方面是存在不當(dāng)表述的。
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追答
Q31
在監(jiān)督自動交易系統(tǒng)的開發(fā)工作時，B同學(xué)是否違反了CFA協(xié)會的任何準(zhǔn)則？
B同學(xué)沒有確保自動交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，因此違反了監(jiān)管者的職責(zé)，所以選C。因為新的交易系統(tǒng)有延遲交易的問題，而且交易價格有上下浮動，為了符合監(jiān)管的要求，要做一些必要的改變。這說明交易系統(tǒng)的研發(fā)過程是不符合監(jiān)管要求的，因此B同學(xué)的監(jiān)管工作做的并不到位，沒有確保交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求。合規(guī)部門提醒B同學(xué)注意潛在的問題，他有責(zé)任確保修改糾正了潛在的問題，而且不能帶來新的問題。
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