Huajun Wu
2021-11-18 10:14老師好,押題道德第一個case第四題,為什么沒有違反due diligence呢?文中說看到recommend后就直接行動。這里怎么去區(qū)分,是不是因為是internal research就可以直接用,external的就要驗證審查?
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1個回答
Johnny助教
2021-11-19 18:15
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同學(xué)你好,McDougal的這個研究不是第三方報告,是自家內(nèi)部研究,并且這個報告是要公開發(fā)到外部的,因此代表公司觀點。要是公司給出的報告說要賣,結(jié)果自家的投資經(jīng)理卻讓客戶買,那么就出問題了。因此這里其實就相當(dāng)于口徑統(tǒng)一。要是當(dāng)這兩個投資經(jīng)理從某個雜志或者網(wǎng)站上看到了一個研究,那么就需要對這個研究進行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龊蟛拍軟Q定是否使用
