Serena
2022-05-02 01:09老師好，請(qǐng)問(wèn)協(xié)會(huì)Mock，第五大題的19和20小題。19小題，任命D同學(xué)為合規(guī)CIO，但是他同時(shí)還在underwrite funds和進(jìn)行co-investment的相關(guān)業(yè)務(wù)，為什么不違反AMC的規(guī)定？CIO應(yīng)該獨(dú)立于運(yùn)營(yíng)和投資。20小題，遵守standards和AMC都要求先遵守法律，那為什么不能選B呢？
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Chris Lan助教
2022-05-02 15:16
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同學(xué)你好
老師好，請(qǐng)問(wèn)協(xié)會(huì)Mock，第五大題的19和20小題。19小題，任命D同學(xué)為合規(guī)CIO，但是他同時(shí)還在underwrite funds和進(jìn)行co-investment的相關(guān)業(yè)務(wù)，為什么不違反AMC的規(guī)定？
違反的，合規(guī)官是要獨(dú)立于運(yùn)營(yíng)和投資的。但19題你要看清楚題目問(wèn)的是什么，這個(gè)題問(wèn)的是哪個(gè)表述是對(duì)的，B說(shuō)合規(guī)員可以是公司員工，AMC中確立是這樣規(guī)定的，合規(guī)官可以來(lái)自內(nèi)部。所以這句話是挑不出錯(cuò)來(lái)的。而C說(shuō)合規(guī)官不能有其他工作職責(zé)，這是不對(duì)的，合規(guī)官只是不能干投資和運(yùn)營(yíng)，其他的事情是可以搞的。比如說(shuō)法務(wù)。
20小題，遵守standards和AMC都要求先遵守法律，那為什么不能選B呢？
遵守了AMC不代表在監(jiān)管上就是充足的，如果能這么說(shuō)，相當(dāng)于CFA協(xié)會(huì)在為公司背鍋，AMC只是協(xié)會(huì)設(shè)計(jì)出來(lái)的資產(chǎn)管理公司的準(zhǔn)則，并不代表這套準(zhǔn)則放在全世界范圍內(nèi)，都是符合各國(guó)監(jiān)管的要求的，如果各國(guó)本身的監(jiān)管更嚴(yán)格，這個(gè)時(shí)候還是要遵守各國(guó)更為嚴(yán)格的法律法規(guī)。另外道德的題，也要看作者出題的本意，有些情況下，從題干和題目中，我們也不太容易判斷出出題人的意圖，這類問(wèn)題還是有主觀性的成分在的。
另外這種題您也可以用排除法來(lái)做，如果你覺(jué)得選B，那您就要說(shuō)服自己為什么A是錯(cuò)的，顯然A和B這兩個(gè)選項(xiàng)是高度同質(zhì)化的。所以大概率這兩個(gè)都是不能選的。
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