廖同學(xué)
2022-05-15 21:29R34課后題第7題，這里的client是否為mandate？策略調(diào)整與mandate相符即可吧？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-05-15 21:58
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同學(xué)您好
是的，他們管理的是一個(gè)基金，基金的客戶就是mandate。而非持有基金份額的個(gè)人投資者。
這個(gè)題的問(wèn)題在于：R同學(xué)應(yīng)該向客戶披露其投資策略的變化，如果客戶不同意投資策略的變化，可以移走他們的賬戶。R同學(xué)披露投資策略改變之前，他應(yīng)該繼續(xù)按照之前的方式進(jìn)行資產(chǎn)管理。所以R同學(xué)錯(cuò)在披露方面做的不正確，因此這個(gè)題選B。另外，R同學(xué)是經(jīng)過(guò)研究之后，才決定投資微盤(pán)股票，外國(guó)股票和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，以及指數(shù)中的某些頭寸的權(quán)重翻倍等改變，既然經(jīng)過(guò)了研究，就說(shuō)明R同學(xué)是有合理和充分的基礎(chǔ)的。
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