kevin
2022-08-06 23:17老師,第一套MOCK題下午題第20題，guerriere是公司的名稱，那宣稱遵守AMC，不就說公司是符合道德的嗎，這怎么會去理解成無法保證manager遵守道德呢？
這題選A是不是更合適？
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1個回答
Chris Lan助教
2022-08-08 09:06
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同學您好
遵守了AMC不代表在監(jiān)管上就是充足的，如果能這么說，相當于CFA協(xié)會在為公司背鍋，AMC只是協(xié)會設計出來的資產(chǎn)管理公司的準則，并不代表這套準則放在全世界范圍內(nèi)，都是符合各國監(jiān)管的要求的，如果各國本身的監(jiān)管更嚴格，這個時候還是要遵守各國更為嚴格的法律法規(guī)。
所以選A并不恰當。
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追問
老師，那七大準則也是CFA協(xié)會制定的，但是在個人層面，遵守了7大準則，不就是符合道德方面的 約束了嗎；那為什么這個放在AMC層面就不合適了，區(qū)別只是在于是否一個是自愿遵守，一個是必須遵守。這題從公司層面我遵守AMC，怎么就跟manager扯上邊？
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追答
同學您好
遵守協(xié)會的七大條，也沒有保證就一定是符合道德的。協(xié)會的準則只是最小的可接受的行為準則。也就是協(xié)會認為這是最低的行為準則了，不能比這個做的再差了。協(xié)會不可能會說，遵守了協(xié)會的準則，就一定是符合道德的，如果協(xié)會這樣說，是要承擔一些過度承諾的責任的。
協(xié)會的思路是，遵守協(xié)會制定的這些準則，我們就可以做到最底的要求，但這絕不可能保證我們的行為就一定符合道德。就像考過CFA，協(xié)會也不會允許持證人說，將來的投資業(yè)績就一定很牛。
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