張同學(xué)
2018-11-03 14:15這題是錯(cuò)在:原雇主只允許主人公帶走supporting records,而未允許也帶走investment recommendations,所以違反是嗎？
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1個(gè)回答
Bingo助教
2018-11-05 15:32
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同學(xué)你好。主人公只拿到了historical return figures 以及 the supporting research reports。每份報(bào)告都會(huì)有很多其他相關(guān)數(shù)據(jù)和材料作支持，報(bào)告的展示偏于結(jié)論化。比如你想要推薦某公司的股票，在研究報(bào)告中分析這家公司近5年以來(lái)的資產(chǎn)負(fù)債率和利潤(rùn)率等指標(biāo)。但這份研報(bào)的背后還有這家公司這五年以來(lái)的財(cái)務(wù)年報(bào)作為支持性的材料。
所以如果只帶走歷史業(yè)績(jī)和研報(bào)，而沒(méi)有相關(guān)支持的數(shù)據(jù)，從業(yè)者就違反了record retention這條細(xì)則。
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