奶同學
2023-02-12 09:05請問這里面的Case5,記得之前老師哪里講過 投資品要站在總體組合的角度考慮,這里面的VC FUND占比不多,不影響組合整體的分布,不可以算符合IPS嗎
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源: 視頻位置 相關試題
1個回答
Danyi助教
2023-02-13 13:22
該回答已被題主采納
同學你好,
在客戶主動要求的情況下,就算是不符合IPS,只要經過判斷影響不大,還是可以在不改動IPS的情況下直接按照客戶意愿操作,但客戶要簽字確認。前提是客戶主動要求的并簽字確認了。
經理不得投資任何不符合的產品,題干說了是highly liquid investment,而VC seed fund明顯不符合。
為乘風破浪的你【點贊】??讓我們知曉您對答疑服務的支持~
