水同學(xué)
2023-03-01 23:15經(jīng)典題，P377的26題、28題、29題求講解
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Danyi助教
2023-03-02 10:01
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同學(xué)你好，
26：Farnsworth管理著J公司的員工分紅計劃。J公司的總裁John要求Farnsworth投票支持由J公司提名的董事名單，反對其他不同的意見。Farnsworth不想失去J這個客戶，因為他把J公司賬戶指派給一家經(jīng)紀商，該經(jīng)紀商為Farnsworth提供避稅上的信息，這些信息雖然對J公司沒有用處，但是有利于其他賬戶的管理。而且該經(jīng)紀商提供最低的交易傭金和最好的執(zhí)行。Farnsworth調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，J公司管理層提名的候選人確實更有利于J公司的長期發(fā)展，于是Farnsworth相應(yīng)地進行了投票。
本題選擇B選項。Farnsworth directs trade to the brokerage firm不違反準則要求，因為Farnsworth盡到了自己的義務(wù)：給客戶提供了最優(yōu)執(zhí)行價格，給客戶提供了最低交易費用。他所作所為沒有損害客戶利益。而且Farnsworth并沒有為經(jīng)紀商提供的研究信息支付額外費用。
28.Carter就職于本地資產(chǎn)管理公司。一家為Carter提供研究的經(jīng)紀公司現(xiàn)在提供一種新的交易服務(wù)——手續(xù)費更低、只執(zhí)行交易的服務(wù)，用于補充傳統(tǒng)型的全方位服務(wù)。為了吸引Carter和其他資產(chǎn)管理公司，該經(jīng)紀公司將新服務(wù)收取的一部分傭金用于提高過去傳統(tǒng)服務(wù)上。Carter一直對全面服務(wù)交易的執(zhí)行情況感到滿意，新的低費用交易與目前用于禁止軟美元賬戶的其他經(jīng)紀人的費用相當(dāng)。也就是提供的這個新服務(wù)是價格公道的意思。
A正確。這題考察的是Loyalty，prudence and care。該準則要求協(xié)會會員和候選人為客戶爭取最大利益?，F(xiàn)在這個經(jīng)紀公司提供的服務(wù)又好又便宜，所以Carter可以為自己的不使用“軟美元”服務(wù)的客戶安排該券商提供的新型服務(wù)（費用低，只幫客戶交易）
29.Stafford是一名投資組合經(jīng)理。她的公司在基金的章程中清楚地描述了軟美元政策。Stafford認為參加CFA項目將提高她的投資決策技能，并決定使用該基金的軟美元賬戶來支付CFA項目的注冊和考試費用。下列哪個陳述最有可能是正確的？
本題選擇C，C說CFA項目不符合soft dollar使用對象的定義這是正確的表述。
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