陳同學
2018-11-10 22:20你好，金程題庫里的。這題題目說到：BROKER提供有用信息且免稅投資，而且這些信息對JACK公司賬戶沒有價值，這里說明了，BROKER除了收費低和好的執(zhí)行外，但是也給了FANCY個人好處吧，關(guān)于免稅投資信息，而且這些JACK公司沒有價值，說明這些東西并沒有用在客戶上，那是不是FANCY個人得到好處?貌似也是違反了獨立客觀性吧
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1個回答
Bingo助教
2018-11-12 11:09
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同學你好。Farnsworth directs trade to the brokerage firm不違反準則要求，因為他盡到了自己的義務(wù)：給客戶提供了最優(yōu)執(zhí)行價格，給客戶提供了最低交易費用。他所作所為沒有損害客戶利益。而且Farnsworth并沒有為券商提供的研究信息支付額外費用。
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