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2023-05-10 01:40sro 和獨立監(jiān)管者這一塊，有沒有關(guān)系圖啥的，怎么都分不清
所屬：CFA Level II > Economics 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Vincent助教
2023-05-10 09:54
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你好
兩者的差異點就是SRO歸屬于自律機構(gòu)，是private organization.
獨立監(jiān)管者屬于國家支持的獨立監(jiān)管機構(gòu)，是public背景。
“Government-backed regulatory bodies can be either governmental departments and agencies or independent regulators, which derive their power and authority from the state. 由政府支持的監(jiān)管機構(gòu)可以是政府部門和機構(gòu)，也可以是獨立的監(jiān)管機構(gòu)，它們可以從國家那里獲得權(quán)力和授權(quán)”
獨立監(jiān)管者有別于一般的政府部門，是為了減少政治因素的干擾，體現(xiàn)專業(yè)治理。（其實，當年英國開始搞獨立監(jiān)管者還有一個原因是縮小公務(wù)員數(shù)量，因為劃歸獨立監(jiān)管者，其員工就不再是公務(wù)員了）
相同點就是都不依賴國家財政，保持獨立性。以及都有權(quán)力執(zhí)行監(jiān)管。
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