188****8043
2023-07-08 15:54難道承銷人員都可以兼任合規(guī)官了嗎？感覺有點荒謬了，請問這個投資和運營部門如何界定？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源： 視頻位置 相關試題
1個回答
Johnny助教
2023-07-08 18:38
該回答已被題主采納
同學你好，在本題中是讓現(xiàn)有員工來兼任CCO，他同時還負責承銷以及共同投資方面的工作任務。
AMC條款原文如下：Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors. 如果可以的話，合規(guī)官應該要與投資人員以及運營人員相獨立，工作直接向CEO或者董事會匯報。所以AMC的要求是和投資與運營的“人員”保持獨立，沒有說CCO不允許兼著投資或者運營方面的工作。
這道題是2022年CFA協(xié)會的官方?？碱}，如果這個題足夠嚴謹并能代表協(xié)會出題人的意思，那么在考試出題人眼中CCO就是可以同時兼任投資與運營工作，只要確保與投資和運營人員獨立就行，不要有相互勾結，工作不向投資部門或運營部門老大匯報而是直接向CEO和董事會去匯報。
-
追問
這么說真的有點牽強了，我覺得都已經由同一個人兼任了兩項工作了，肯定不能說投行和合規(guī)工作是獨立開展的了。（純屬個人意見，可能協(xié)會官方出模擬題的時候有什么其他考慮，助教老師可不用理會我）
-
追答
同學你好，AMC原文的意思沒有限制你兼任兩項工作，它就沒有明確說過合規(guī)官能否同時兼任投資和運營工作，但是他說的是確保你要和其他投資和運營人員相獨立。那這樣就可以同時做合規(guī)官以及做投資工作，但是你所負責的投資項目你得單干，完全自主做決策，不受其他投資部門人員干預
0
0
0
0
