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2023-07-26 14:37老師,您好,第二題為什么不需要披露,是不是7大條每一條都有披露要求,哪些沒有披露要求的呀,謝謝啦
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1個回答
Johnny助教
2023-07-28 09:39
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同學你好,這里不存在利益沖突。如果是FTI和PIA達成協(xié)議,PIA把訂單給到FIT下單的話,F(xiàn)TI就會給與PIA好處,那這個情況就需要披露給客戶了,這個屬于referral fee。但本題中PIA之所以選擇FTI,是因為FTI有著best execution,而且FTI能讓客戶獲得研報以及分析師推薦,所以一切都是為了客戶的利益出發(fā)的,PIA自身并沒有受益,就不存在利益沖突,無需披露
