Leo
2023-08-31 20:42第4問,soft dollar是指客戶支付的commission必須服務于客戶自身,不可挪作他用,是嗎?
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1個回答
Johnny助教
2023-09-01 09:32
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同學你好,soft dollar是投資經理額外多花費了客戶的commission來向broker購買研究服務和產品,如果這個產品是有利于該客戶,那么沒有問題,但如果并不是有利于該客戶,那就違規(guī)了。因為這個產品是花費了客戶的傭金,那就得是客戶的資產,必須有利于他
