王同學(xué)
2023-09-01 01:59請問第四題就算是非常貴重的禮物，如果只是為了表達感謝而不是為了影響?yīng)毩⒖陀^性的話也可以收嗎？ 比如幫客戶賺了錢，之后客戶表達感謝所以給了我一套房子。這樣的話也只用像雇主披露一下而不需要得到書面允許嗎？ 謝謝
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1個回答
Johnny助教
2023-09-01 09:24
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同學(xué)你好，CFA不討論這種很極端的非正常的例子，他只會討論在一般政策業(yè)務(wù)關(guān)系中所可能發(fā)生的事情。客戶所給的類似bonus性質(zhì)的好處是披露給雇主就可以了，并未提及是否一定雇主同意
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追問
（1）所以意思是如果是表達感謝的禮物，不用太考慮禮物價值的問題，只要披露就可以？ 不用獲得雇主同意？
（2）但如果是在調(diào)研公司的過程中，客戶的禮物是可以收的，但是既要披露，又要獲得雇主申請？ -
追答
同學(xué)你好
1. 是的，這個禮物本身就不會影響?yīng)毩⒖陀^性，畢竟業(yè)務(wù)都已經(jīng)完成了
2. 對標的公司做調(diào)研，該公司并不是你的客戶，對方是有動機來給你提供好處以影響?yīng)毩⒖陀^性，因為希望你能為他們寫個正面的研報。正常的差旅費可以接受，但是例如奢華的晚餐、門票、活動，以及一切與參與調(diào)研本身無關(guān)的非必要的好處和邀請都是不能接受。最好的做法是差旅費完全由自家公司承擔(dān)
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