李同學(xué)
2023-09-24 21:32麻煩解析一下這道題，謝謝
所屬：CFA SIC > Investment Mandates, Portfolio Analytics, and Client Reporting 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Essie助教
2023-09-25 13:45
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你好，題目問(wèn)客戶應(yīng)采取哪些行為步驟，來(lái)確?；鸾?jīng)理的投資與以ESG為重點(diǎn)的客戶委托中商定的投資范圍保持一致？
A選項(xiàng)之所以正確，是因?yàn)樗c維持ESG-focused客戶委托的長(zhǎng)期投資一致性相關(guān)。在這種情況下，客戶應(yīng)該降低對(duì)投資績(jī)效的頻繁評(píng)估，以便基金經(jīng)理能夠更好地按照長(zhǎng)期投資的目標(biāo)和ESG標(biāo)準(zhǔn)來(lái)管理資產(chǎn)。頻繁而不穩(wěn)定的績(jī)效評(píng)估可能會(huì)導(dǎo)致基金經(jīng)理采取短期決策，而不是長(zhǎng)期可持續(xù)的投資。
B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樵黾訉?duì)績(jī)效的頻繁和不可預(yù)測(cè)性評(píng)估會(huì)加劇基金經(jīng)理的短期主義，可能導(dǎo)致他們更頻繁地調(diào)整投資組合，而不是堅(jiān)守長(zhǎng)期投資策略。
C和D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樘岢鲫P(guān)于新購(gòu)買或出售公司的ESG特征的問(wèn)題雖然重要，但這些問(wèn)題更多地與投資決策和盡職調(diào)查有關(guān)，而不是與確保長(zhǎng)期投資一致性相關(guān)?？蛻舻年P(guān)鍵是確保基金經(jīng)理在整個(gè)投資期限內(nèi)遵守ESG標(biāo)準(zhǔn)，而不是針對(duì)每個(gè)公司的每個(gè)交易提出問(wèn)題。這些問(wèn)題可以幫助客戶更好地了解基金經(jīng)理的決策過(guò)程，但它們不是直接維護(hù)長(zhǎng)期投資一致性的措施。
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