水同學(xué)
2024-03-29 04:31道德,MA2-Q2 According to the Standards, addressing the high-net-worth client’s investment objectives is the responsibility of:
老師題目在case中的定位信息在哪?考察什么知識點?怎么解?謝謝
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1個回答
Johnny助教
2024-04-01 15:00
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同學(xué)你好,這道題選A,信息來自第三段。Deleon是投資顧問,為個人和機(jī)構(gòu)客戶管理賬戶,那他就是為這個高凈值客戶制定IPS的,所以DeLeon毫無疑問會負(fù)責(zé)制定客戶的投資目標(biāo)。但Fennel是增長型權(quán)益基金的管理人,他是負(fù)責(zé)這個基金的,那他就不是為單一的客戶制定投資目標(biāo),而是要遵循整個基金的mandate來進(jìn)行投資。這里考察的條款是III(A)
