沒有搞懂case 3里面C客戶為什么要指派E去和broker S對接而不是自己去和S溝通,以及案例中間的利益鏈,E拿到S手里很多new accounts 可以用來做什么呢
老師,基礎課的時候說來自競爭對手的信息,需要了解才能判斷是否來源可靠吧,但是這個題只是說B一定沒問題,A和C是可能??
圈起來的地方是推薦不是必須是嗎?
對于law,是見到但不管,也算違規(guī)?
這老師講課不應該所有對于standard的描述都用數(shù)字來表達,每次都說什么三C,二A,這樣子學員怎么記得?。棵恳粋€不是都有英文名稱嗎,這個名稱已經(jīng)能解釋很多東西了。哪有人直接記數(shù)字的。
可以問一下,選擇性披露,到底是允許還是不允許?
這道題能否說也同時違反的3(C )合適性,感覺這兩個差不多,考試會讓我們區(qū)分這個嗎
老師,the exchange cleared B from any wrongdoing 是什么意思?
soft 和hard dollar的區(qū)別是什么
為啥外部專家的消息也算內(nèi)幕消息?
老師 請問發(fā)表研報不是不能收錢 否則影響獨立客觀 這個題只披露就可以嗎
在fair dealing中 說在電子設備上用推特發(fā)信息違反3b,為啥這個3e的案例可以在網(wǎng)頁上討論消息
老師好!有了利益沖突不是應該要撤離嗎?為什么C不對呢?
這道題怎么就是違反了fair dealing呢?答案上說主人公is responsible for making recommendation to all group clients,這個指的是哪一類客戶呀,文中并沒有提到呀。文中只是說在investment banking的一個分析師,那這樣的話不是只對該類客戶負責嗎
C選項不要求提供上述的這些,但是簡報是不是也不能只有一個conclusion?
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