Case9具體哪里違反suitability
解析太簡略了，這個(gè)block trades是啥我不知道，或者說他改成什么類型的trade就是不合理的呢？
referral fee 和前面的soft commission的區(qū)別可以解釋下嗎？
soft dollar的概念不是很清晰 到底指什么呢 hard dollar呢
沒看懂答案的解析。
我感覺B選項(xiàng)也不是很對，應(yīng)該是及時(shí)的向所有客戶反映吧，這個(gè)沒有加后面的范圍我覺得怪怪的
為什么說自己receive the highest possible scores on the topics of ethics, Alternative investment 是違反協(xié)會的規(guī)則呀
這道題我根據(jù)排除法是選A， 但是對于Plan sponsors 和consultants 我總覺得指的是個(gè)人而不是公司，就是以后碰到了此類描述我不知道應(yīng)該認(rèn)為他們算公司還是個(gè)人。
這道題我根據(jù)排除法是選A， 但是對于Plan sponsors 和consultants 我總覺得指的是個(gè)人而不是公司，就是以后碰到了此類描述我不知道應(yīng)該認(rèn)為他們算公司還是個(gè)人。
老師，看到了其他同學(xué)和我一樣的問題，但還是不明白，老師在獨(dú)立客觀性課上講了，事前的報(bào)酬不可以收，事后的獎(jiǎng)勵(lì)披露并得到允許后可以收。 那這道題里，確實(shí)是額外報(bào)酬，但是事前提出的激勵(lì)條件，確實(shí)會讓這個(gè)客戶經(jīng)理更愿意幫這個(gè)客戶做好業(yè)績，付出額外關(guān)心，這個(gè)真的不影響?yīng)毩⒖陀^性么，真的在獲得批準(zhǔn)后就可以收么，這個(gè)批準(zhǔn)不需要指明是書面批準(zhǔn)么
這里沒聽懂，為什么是止盈止損？
違規(guī)的話 是只要不良行為就算 還是要與工作相關(guān)才算。
Case 7 ：兩種方法只披露了較差的那一種算不算違反？
有哪9大部分
research 在視頻里是什么意思？
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