這里是不是也違反忠于雇主這一條？
第三題違反了市場操縱，是否與題干中闡述的“小盤股”“大量持有”而導(dǎo)致的虛增交易量有關(guān)？如果是“大盤股”且“少量持有”，是否還違反市場操縱？
I(B)中關(guān)于收禮的問題①在一般情況下50元屬于正常的禮物，假如A公司規(guī)定超過50元的禮物屬于貴重禮物，雇員收取了客戶50元的果籃，是否屬于違反道德？②假如A公司規(guī)定超過50元的禮物屬于貴重禮物，雇員收取了客戶50元的果籃，事發(fā)將50元的果籃平均分成5份，自己留了一份，另外四份分給了其他四個同事，此時是否違反道德？①②僅考慮是否違反I(B)不考慮道德其他準則。
第三問，“Two of the analysts work part-time, because they made earlier commitments with other asset management firms before I found them.”之前是在資產(chǎn)管理公司，現(xiàn)在也是。全職兼職都是一類工作，這沒有問題嗎？
不是說來自對手方（competitor）的信息不算內(nèi)幕信息嗎？
第一題B選項，題目中說“主任要保證直接管轄的員工遵守法規(guī)”，這話本身沒錯啊，又沒說“只保證直接管轄的員工”，沒有體現(xiàn)不管別的員工的意思吧
Q2中，假如公司的規(guī)章制度里面規(guī)定，不管是否與公司利益相沖突，都不允許收禮物，那么Voser是是否違規(guī)？
Q1中，①B選項，因為是在前公司獲得的業(yè)績，如果進行披露但是沒有經(jīng)過原公司同意，是否符合III(D)Performance Presentation,但是違反了Ⅴ(C): Record Retention，還是說同時違反了iii(D)和V(C)？②同樣是B選項，如果沒有獲得原公司同意，通過公開渠道recreate前公司的業(yè)績，那么是否還需要披露該業(yè)績是前公司獲得的？③通過公開渠道recreate應(yīng)該不在需要原公司書面同意了把
關(guān)于獨立客觀性和額外報酬這兩個點，有個疑問，比如我是一個分析師，利用業(yè)余時間從事法律工作，我在做分析師的過程中，也會基于自己的法律技能給客戶提供法律咨詢，給出法律意見，客戶為感謝我，給了我額外報酬。假如客戶為了感謝我給她提供的法律意見，避免了巨額損失，而給了我貴重禮物，我沒有向雇主披露，是否同時違反獨立客觀性和額外報酬？
關(guān)于fair dealing這個問題，假如A是一個vip客戶，B是一個普通客戶（是分析師關(guān)系非常好的朋友），在分析師更改投資意見時，分析師通過郵件同時通知了A和B，在通知發(fā)送以后，分析師又私下聯(lián)系了B，告知B投資意見發(fā)生了變更，并與B討論了行業(yè)未來發(fā)展的形勢，但是分析師沒有另外再打電話告知A投資意見發(fā)生了變更，這里是否違反fair dealing？
關(guān)于家庭賬戶的一個問題，課程里面說的家庭賬戶，指的是如果是自己的家屬，但是又屬于付費賬戶，這里歸類了普通客戶賬戶，如果不是付費賬戶，視為自己的賬戶，如果家庭賬戶中自己有利益視為自己的賬戶，關(guān)于自己的賬戶在細化一點，如果同時屬于付費賬戶，自己又享有利益這里該怎么劃分？是該劃分為普通客戶賬戶還是自己賬戶？
如果分析師收了對方貴重的禮物，但是在寫研報的時候還是并沒有因為收對方的禮物而做出對上市公司有利的研報（就是典型的收了錢不辦事），這也是違反了獨立客觀性？
老師，如果CFA持證人在工作中收到的是來自客戶的帶有客戶公司logo的普通的，便宜的筆記本，筆，或者在天熱的時候和客戶見面的時，客戶給基金經(jīng)理買了普通的瓶裝純凈水這樣的，也需要披露嗎？
對于Mandate的改變，是否需要同時負責current，prospective and potential clients? 還是只需要通知Current和prospective即可？
對于potential客戶，是否需要對他的信息進行保密？通知客戶的時候，是否通知prospective或potential客戶呢？
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