第四題怎么理解
這里的公式中少乘以2了吧？后文老師的計(jì)算中也沒有計(jì)算2吧？
第六小題，那c選項(xiàng)對應(yīng)什么行為？
第一問，該模型也沒有說明一定不是和non-insititutional啊，為啥不能公平展示給機(jī)構(gòu)和非機(jī)構(gòu)客戶呢？
第四題，最effective 方式為什么不是not participate in any of V2020’s private placements，直接避免所有conflict of interes
第三題講的是只要不披露這個(gè)內(nèi)幕信息就不算違反c選項(xiàng)，但是在statement2里 bates講出來了啊，這不算違反么
第二題，如果是每年度才同時(shí)對三個(gè)部分檢測更新的話那還違反準(zhǔn)則嗎？如果不違反，那么現(xiàn)在的做法應(yīng)該跟每年度才對三個(gè)部分同時(shí)檢測更新的做法并不矛盾，甚至更優(yōu)，為什么反而違反了？如果每年度才同時(shí)對三個(gè)部分檢測更新也違反準(zhǔn)則的話，那么現(xiàn)在違反的原因就不是像解析所說的頻率不一致。
IC misrepresentation, ID misconduct, IIID performance presentation，這三條經(jīng)常出現(xiàn)交叉點(diǎn)，老師可以總結(jié)下各自的相似點(diǎn)和不同點(diǎn)嗎？謝謝
Net trade/Trade on a net basis: a principal transaction in which a market maker, after having received an order, executes the order at one price with another broker/dealer or another customer and then sells to (buys from) the customer at a different price. 請問這段話具體什么意思呢，謝謝
R33 AJ的case中提到有電子記錄的保存，想問下是不是電子的就不用去管保存的年份了？只有紙質(zhì)的需要先看監(jiān)管在看協(xié)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行保存呢
第五題，人還沒走就挖墻角這不是損害了雇主利益嗎？為什么是沒有違反？
這幾道題的情況都是violate，能否梳理一下即使不披露也不違規(guī)的情形？
關(guān)于第3、4題，題目也沒有具體交待這個(gè)所謂的company’s squawk box會(huì)涉及哪些內(nèi)幕信息，以及可以聽和不可以聽的對象，這個(gè)廣播如果是是公司范圍內(nèi)的，他就算開大點(diǎn)聲收聽，也損害his duty to clients and to Omega嗎，不覺得很扯嗎？S是在公司里，又不是在大街上。
GIPS VERIFIED 要針對ALL LIFE PERIOD, 如果公司是由第5-10年才開始遵守GIPS? 應(yīng)如何表達(dá)?? 10年都要驗(yàn)証但只守了5年??
第六題可以再解釋一下嗎？沒看懂
程寶問答
金程問答