Garcia is in possession of material nonpublic information and acted on it in violation of Standard II(A). After the analyst’s recommendation has been issued and/or distributed publicly, Garcia would be free to make the trade. Because this is a personal purchase, the standard relating to diligence and reasonable basis is not applicable. 老師，當事人是聽到了同行業(yè)一個公司被降級了，然后賣空了另一個公司，這樣也算違規(guī)嗎？
接受禮物，未disclose，不違反1b，違反6a，老師上課的時候講過的啊，而且還要提前拿到書面許可。怎么到這里又可以不disclose，麻煩老師幫忙確定下，收到禮物不disclose，違反6s
怎么知道要用twr計算
想問下第四題中B選項，因為這個消息已經(jīng)是疑似MNI了，所以為什么不是先確定這個消息的準確性然后再報告給合規(guī)總監(jiān)呢？
請問可以說因為學習了CFA所以使得自己的業(yè)務(wù)能力提升了嘛？
他也錯誤的稱自己是flat fee了為啥不選c？
第四題請問如果有fair dealing這個選項的話可以選嘛
精 老師，關(guān)于 AMC Asset Manager Code of Professional Conduct中：關(guān)于 Communication timing 對應(yīng)文中的話翻譯應(yīng)該是“無論何時收到客戶的要求，都要做出回應(yīng)”，還是“當收到客戶要求時才做出回應(yīng)”呢？望老師今天能回答，不然隔一個周末就太久了，謝謝老師了~
精 道德，課后題，reading 33 第21題，可以說CFA program enhanced management 或者investment skills 但是不能保證我最適合管理客戶的組合，是這么理解對嗎?
第四題和昨晚視頻直播里面的道德內(nèi)容有矛盾，在優(yōu)先交易里面，說分析師本來是推薦BUY ，但是自己去賣了股票，只要滿足沒有對客戶造成不利影響，并且遵守法律法規(guī)就可以賣。 題目中文章都沒有提供很多線索就直接說自己賣股票是違反的因為沒有在投資書上及時先修改SELL建議，我覺得 有矛盾的
老師，那policy 1不也是把協(xié)會對考生和會員的的要求擴大到全部員工身上了。
第三題，任命compliance officer，policy2任命現(xiàn)有員工，但是沒有說該員工是否具有相關(guān)經(jīng)驗，資格是否滿足，這個也沒關(guān)系嗎
Q6，statement 3 表示員工認為是重大的不可避免的利益沖突，需要披露給客戶，但是并沒有表示其他非重大的利益沖突不披露啊，這里憑什么認為其他的就不披露呢？
Q5雖然沒有在業(yè)績表述的段落里說明是稅前還是稅后or net of fee or gross of fee，但后面有一句Additional detailed information available upon request. 那客戶只要要來這個additional detailed information就可以知道是哪種情況了吧？還是說必須在那簡短的summary里面就說明是net of fee or gross of fee, before tax or after tax?
這個case和上一個百題case都是二級課程中出現(xiàn)過的題目，請問是什么原因？
程寶問答
金程問答