金程問(wèn)答
老師，您好，第一題，在百題里面的portfolio manager被任命為合規(guī)負(fù)責(zé)人就是錯(cuò)，這里怎么對(duì)的。解釋‘Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors. ’“” independent“”怎么定義，謝謝啦
難道承銷(xiāo)人員都可以兼任合規(guī)官了嗎？感覺(jué)有點(diǎn)荒謬了，請(qǐng)問(wèn)這個(gè)投資和運(yùn)營(yíng)部門(mén)如何界定？
沒(méi)有針對(duì)case最后一段話(huà)出題，這里是刪減了一道題目嗎？
第4問(wèn)，關(guān)于referral fee的披露是需要做到事前披露對(duì)吧？比如在簽合同前等，如果沒(méi)有做到事前披露還會(huì)同時(shí)違反VIA
請(qǐng)問(wèn)第四題：Smith的職位是trader，交易員，他也有對(duì)客戶(hù)的責(zé)任嗎？
reading 3 PIA的案例，第46題關(guān)于IPO份額的分配，我理解是在做任何allocation之前都應(yīng)該參照IPS，也許這個(gè)security不適合這個(gè)客戶(hù)，即便是有IPO也不應(yīng)該分配，所以經(jīng)理沒(méi)有確認(rèn)這個(gè)allocation是適合客戶(hù)的就分配了？第47問(wèn)procedure2錯(cuò)在哪兒了，正確的做法是什么呢？
道德題，前雇主的模型，他花過(guò)錢(qián)找我買(mǎi)過(guò)版權(quán)（或者也沒(méi)有花錢(qián)買(mǎi)過(guò)，僅僅就是我之前上班通過(guò)公司資源搞出來(lái)的模型），后期我到新公司，我憑借經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰凸_(kāi)數(shù)據(jù)，在新公司再造出來(lái)一個(gè)和原公司一樣的模型，這樣不違規(guī)嗎？
養(yǎng)老金規(guī)模的大小有一個(gè)界定標(biāo)準(zhǔn)嗎
這三個(gè)托管費(fèi)有何區(qū)別啊？雖然老師說(shuō)了CFA不考區(qū)別，但實(shí)際應(yīng)用中的區(qū)別還是想知道下
老師，可以最后簡(jiǎn)單提一下，GIPS的計(jì)算有哪些嗎？
最后一道題，也就是說(shuō)，只要和上家簽了競(jìng)業(yè)協(xié)議之后，如果下家是有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司，那么去下家當(dāng)保安也不行？
這個(gè)公司亂發(fā)內(nèi)幕消息，難道不應(yīng)該立刻終止與它的合作嗎？
Q6，review的頻率可以按照客戶(hù)不同??？
amc和gips什么區(qū)別，為什么amc要求quarterly展示業(yè)績(jī)，gips要monthly
請(qǐng)問(wèn)課后題Reading 2道德部分，13 麻煩講解下謝謝。
程寶問(wèn)答
