第五題不是不能挖墻腳嗎？
trade on a net basis。 markdown markup。說實話我都沒看懂。有沒有類似的要注意的說法
老師您好，發(fā)現(xiàn)違規(guī)之后不應(yīng)該立刻徹查，然后隔離起來嗎，等待調(diào)查結(jié)束之后在放出來？然后trustees是啥意思
第二問，這個bag里的東西很難判斷是否貴重啊，為啥不需要披露
請問如果看到兩個公司的老板在私下碰面被我看見了，我會去做了調(diào)查認為會發(fā)生并購。算是滿足M NI的條件嗎？
第5題，interest adjustments是什么情況，課上老師沒講過，屬于哪個條款的內(nèi)容？
Q3，如果只是收flat-fee 不退回，可以聲稱independent的吧？
8.1 題，請問什么樣的是referal fee?能舉例子說說嗎
"業(yè)績展示中g(shù)ross of fee或net of fee，稅前稅后都是可以的" 這個地方是不是和AMC，GIPS的規(guī)定不一樣？能否給一個對比？
4.1請分別解釋一下三個選項，沒明白
第1題，on a principal basis是什么，on a net basis是什么，這是哪塊的知識點，老師講過嗎？
第二題，我覺得他們給所有他們的客戶都通知到了。 為什么不fair？
如果客戶就是要你每個月報告一次，那你到底怎么辦呢？
第二題的答案：Europe’s new laws, which encompass and exceed the local anti-money-laundering regulations, are already in place; therefore, these are the regulations that must be currently followed. 這個是常識來記嗎？在描述中沒有給出
這道題根據(jù)上下文判斷DFS公司應(yīng)該是一個broker/dealer，做市商為了提升股票的流動性同時買賣不是不應(yīng)該視為市場操縱嗎？而且他在指導(dǎo)trader進行交易前自己先買入了，怎么不算是違反了priority of transaction呢？
程寶問答
金程問答