金程問(wèn)答
第五小問(wèn)，ethics不是要求要把tax情況明確指出嗎？三個(gè)選項(xiàng)里result應(yīng)該是包含了上面兩個(gè)選項(xiàng)吧，tax和fee不說(shuō)清楚感覺(jué)都有問(wèn)題，這考試的時(shí)候遇見(jiàn)應(yīng)該咋判斷咋選擇呢？
我怎么覺(jué)得第三題是錯(cuò)在不是通過(guò)了三級(jí)考試，就可以宣稱(chēng)自己是持證人這個(gè)點(diǎn)……不是視頻講的那個(gè)原因
請(qǐng)問(wèn)第三題如果只是給current client而不是prospective client的話是不是就可以只提供2-20這種費(fèi)率結(jié)構(gòu)，不需要提供average/expected expenses了呢？ 謝謝
AMC對(duì)業(yè)績(jī)披露頻率的要求是至少每季度，且不晚于季末30日之內(nèi)。無(wú)論是哪種投資產(chǎn)品（股票、債券、另類(lèi)、PE等）都適用嗎？如果客戶對(duì)業(yè)績(jī)披露頻率有更低的要求（半年或年度頻率），這樣是否符合AMC標(biāo)準(zhǔn)呢？
根據(jù)GIPS，如果composite成立了8年，internal dispersion匯報(bào)5年行嗎？還是得都匯報(bào)？
請(qǐng)問(wèn)3題a具體錯(cuò)在哪里呢？
百題道德問(wèn)題，· a past CFA charterholder,· an inactive CFA candidate
What is this question verified ? Performance? GIPS?
老師，這個(gè)題目的答案是不是反了？
第4題，擁有MNI就不合規(guī)嗎？只是不能用而已吧，為什么要通知合規(guī)部門(mén)呢？我不確定一下消息準(zhǔn)確性我咋知道這是MNI
第6問(wèn)，不披露禮物會(huì)違反IIA、IVB和VIA，沒(méi)有事前披露會(huì)違反IIA和IVB，對(duì)嗎？
該題第2問(wèn)中老師說(shuō)到Lukashenko違反了勤勉盡責(zé)，但L是Tsar最大的客戶，客戶也需要遵守Code&Standard嗎？他付錢(qián)給Tsar,不能使用他的approvelist的結(jié)果嗎？
Locke: “The Fund’s portfolio received 50,000 shares of an initial public offering (IPO) on 1 April. On 15 May, 30,000 shares were removed at the current market price.”
第3題，只要我認(rèn)識(shí)這個(gè)人，推薦他就要披露嗎？就不能單純因?yàn)樗芰?qiáng)？
第二問(wèn)，既然收了禮，不管有沒(méi)有影響?yīng)毩⒖陀^性，不都應(yīng)該向雇主披露嗎？
程寶問(wèn)答
