這塊獲得好處沒披露，沒有影響IB 獨(dú)立客觀性嗎？
除了模型、歷史業(yè)績等，像客戶名單，雇主如果也同意帶走其實(shí)也是可以拿來用的吧？
老師 請問referral fees有什么情況是不用披露也不違反的嗎
老師 第三題披露不就可以了嗎 - 單純加入不算違反吧 加入但不披露就算違反
老師 關(guān)于GIPS
老師 假設(shè)一個(gè)分析師提前聽到了別的公司down grade stock的消息 給自己客戶買了股票 這算違反MNI嗎 不知道別的公司的recommendation算不算MNI
老師 請問GIPs里面我展示composite performance 2010開始符合 目前2017年 我可以選2011-2017 嗎（大于五年）然后在build up到十年 還是不行
這個(gè)是針對(duì)全體員工嗎？
你好老師，第三題的C選項(xiàng)如果改成全體員工參與培訓(xùn)是不是就對(duì)了？
獨(dú)立客觀性這條中客戶給的禮物我要披露給別的客戶嗎
老師 不是配偶的account就算成個(gè)人account嗎？要把配偶的account看成family account嗎
獨(dú)立客觀行，客戶是為了答謝，給了很奢侈的禮物，只要披露就不違反獨(dú)立客觀對(duì)吧。這個(gè)也不是additional com pension吧，因?yàn)橐膊皇菆?bào)酬。
第一題，合規(guī)監(jiān)管責(zé)任中不是明確說了違規(guī)的話supervisor也要承擔(dān)責(zé)任嗎？
這個(gè)到底有沒有違反獨(dú)立客觀性得看題目進(jìn)步說明是不是？只說道自己持有標(biāo)的公司股票只需要披露？
第三題說的是compliance reporting system是robust，但并不是training，最后出的方案是有關(guān)training的修改方案，怎么能跟reporting扯在一起？沒明白林老師的解讀。
程寶問答
金程問答